Morgan Stanley condamné à une amende de 5,4 millions de livres sterling par le régulateur britannique de l'énergie pour violations de communication

Jun 22, 2023

Par Ian Walker

Le régulateur britannique de l'énergie Ofgem a infligé une amende de 5,4 millions de livres (6,9 millions de dollars) à Morgan Stanley & Co. International pour avoir omis d'enregistrer et de conserver les communications commerciales électroniques entre janvier 2018 et mars 2020.

Le régulateur a déclaré mercredi que Morgan Stanley avait reconnu les violations et avait pleinement coopéré avec lui pour régler l'affaire. Elle a bénéficié d'une réduction de 30 % sur l'amende de règlement.

Moran Stanley a pris des mesures pour garantir que ces violations ne se reproduisent plus, notamment en améliorant la formation du personnel et en renforçant ses systèmes et contrôles internes.

"Il est inacceptable que MSIP n'ait pas réussi à empêcher les communications électroniques qui ne pouvaient pas être enregistrées ou conservées. Cela risque de compromettre considérablement l'intégrité et la transparence des marchés de gros de l'énergie", a déclaré Cathryn Scott, directrice de la réglementation de l'application et des questions émergentes chez Ofgem.

Écrivez à Ian Walker à [email protected]

La loi sur la réduction de l’inflation donne pour la première fois à Medicare la possibilité de négocier directement les prix de certains médicaments.

Dow Jones Newswires est une source d'informations financières et économiques qui évolue sur le marché, utilisée par les gestionnaires de patrimoine, les investisseurs institutionnels et les plateformes fintech du monde entier pour identifier les opportunités de trading et d'investissement, renforcer les relations conseiller-client et créer des expériences pour les investisseurs. Apprendre encore plus.